证券投资与管理试题

课程代码： 00075

一、单项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1 ．证券的基本特征是（　　　）

A ．价值特征和经济特征                                 B ．经济特征和商业特征

C ．法律特征和书面特征                                 D ．投资特征和书面特征

2 ．我国最大的政府机构投资者是（　　　）

A ．上海证券交易所                                        B ．财政部

C ．深圳证券交易所                                        D ．中央银行

3 ．公司的最高权利机构和最高决策机构是（　　　）

A ．董事会                                                      B ．股东大会

C ．监事会                                                      D ．总经理

4 ．英国的证券经营机构又称（　　　）

A ．投资银行                                                  B ．证券公司

C ．商人银行                                                  D ．全能银行

5 ．以下金融资产中风险最低的是（　　　）

A ．地方政府债券                                           B ．国债

C ．公司债券                                                  D ．股票

6 ．一笔期限为 2 年的贷款，年利率为 10% ，贷款额为 10000 元，单利计息，该笔贷款到期后的本利和为（　　　）

A ． 12400 元                                                   B ． 12100 元

C ． 12000 元                                                   D ． 11000 元

7 ．美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券称为（　　　）

A ．龙债券                                                      B ．武士债券

C ．扬基债券                                                  D ．猛犬债券

8 ．根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为（　　　）

A ．契约型基金和公司型基金

B ．开放型基金和封闭型基金

C ．成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金

D ．股票基金、债券基金、货币市场基金

9 ．我国沪、深两个交易所的组织形式是（　　　）

A ．注册制                                                      B ．股份制

C ．公司制                                                      D ．会员制

10 ．下列属于基本分析法的理论基础是（　　　）

A ．经济学                                                      B ．切线理论

C ．波浪理论                                                  D ．循环周期理论

11 ．某公司 2005 年报显示，公司 2005 年资产总额为 2000 万，负债总额为 1100 万，所有者权益总额为 900 万，该公司的资产负债率为（　　　）

A ． 0.45                                                          B ． 0.55

C ． 1.00                                                          D ． 1.82

12 ．下列反映营运能力的财务指标是（　　　）

A ．总资产报酬率                                           B ．销售利润率

C ．流动比率                                                  D ．应收账款周转率

13 ．随机指标是指（　　　）

A ． WMS%                                                     B ． KDJ

C ． DIF                                                           D ． RSI

14 ．上海、深圳证券交易所规定： A 股、 B 股的标准交易单位是指一手为（　　　）

A ． 1 股                                                          B ． 10 股

C ． 50 股                                                         D ． 100 股

15 ．我国在新加坡上市的股票称为（　　　）

A ． B 股                                                          B ． H 股

C ． S 股                                                          D ． N 股

16 ．证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（　　　）

A ．现货交易                                                  B ．期货交易

C ．信用交易                                                  D ．期权交易

17 ．溢价发行是指股票发行价格与票面金额相比，发行价格（　　　）

A ．低                                                             B ．相等

C ．高                                                             D ．不确定

18 ．β系数反映的是（　　　）

A ．某个证券的全部风险                                 B ．市场的全部风险

C ．某个证券的非系统风险                             D ．某个证券的系统风险

19 ．下列 不属于重大事件的是（　　　）

A ．公司的经营方针和经营范围发生重大变化

B ．公司发生重大亏损或者遭受超过净资产 5% 以上的重大损失

C ．持有公司 5% 以上的股东，其持有股份情况发生较大变化

D ．涉及公司重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议

20 ．由资产变现方面的潜在困难而造成的投资者收益的 不确定称为（　　　）

A ．流动性风险                                               B ．财务风险

C ．操作性风险                                               D ．经营风险

二、多项选择题（本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21 ．政府运用货币政策进行宏观调控的三大工具是（　　　　　）

A ．法定存款准备金率                                      B ．再贴现率

C ．银行存贷款利率                                          D ．公开市场业务

E ．外汇汇率

22 ．下列属于股份有限公司章程中 绝对必要记载事项的有（　　　　　）

A ．公司名称和住所                                          B ．公司宗旨和经营范围

C ．公司首期征缴股份的数额和种类                 D ．公告的方法

E ．公司解散条件

23 ．股票的三性是指（　　　　　）

A ．不返回性                                                    B ．流通性

C ．收益性                                                        D ．风险性

E ．赎回性

24 ．下列关于经纪类证券公司说法正确的包括（　　　　　）

A ．注册资本最低限额为人民币 5 亿元

B ．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C ．有固定的经营场所和合格的交易设施

D ．有健全的管理制度

E ．只允许专门从事证券经纪业务

25 ．可转换债券特有的双重性质是指（　　　　　）

A ．赎回性                                                        B ．低风险性

C ．高风险性                                                    D ．债权性

E ．股权性

三、名词解释题（本大题共 4 小题，每小题 3 分，共 12 分）

26. 公募

27. 系统风险

28. 开放型基金

29. 吸收合并

四、简答题（本大题共 5 小题，每小题 6 分，共 30 分）

30. 股份有限公司的特点是什么？

31. 决定股票发行价格的因素是什么？

32. 简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。

33. 证券上市对发行公司有什么积极意义？

34. 证券交易所的功能是什么？

五、论述题（本大题共 2 小题，每小题 14 分，共 28 分）

35. 请比较债券和股票的异同之处。

36. 证券市场监管有什么重要意义？