证券投资与管理试题

课程代码： 00075

一、单项选择题（本大题共 15小题，每小题 1分，共 15分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1. 贴现债券的发行属于（       ）

A. 平价方式                                                    B. 折价方式

C. 溢价方式                                                    D. 时价方式

2. 当前我国证券市场实行的监管体系是（       ）

A. 证监会和证券委                                         B. 集中统一

C. 中央和地方                                                 D. 垂直

3. 证券经纪商的收入来源是（       ）

A. 买卖价差                                                    B. 佣金

C. 股利和利息                                                 D. 税金

4. 我国股票发行通常采用的方式是（       ）

A. 平价                                                           B. 溢价

C. 时价                                                           D. 贴现

5. 股份公司向股东送红股体现了资本增殖收益，送红股的资金来源是（       ）

A. 公积金                                                       B. 税后利润

C. 借入资金                                                    D. 社会闲置资金

6. “欧洲债券”是指（       ）

A. 在欧洲地区发行的债券的统称

B. 用欧元计值的债券的统称

C. 发行人、发行所在国、发行计值货币分属三个不同国家（或地区）的离岸金融市场债券

D. 除美元计值的债券以外的其它债券

7. 在证券上市条件中，公司股本一般是指公司的实有资本或有形净资本。我国规定，公

司股本总额 不少于（       ）

A.1000 万元                                                   B.3000 万元

C.5000 万元                                                   D.1 亿元

8. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（       ）

A. 直接融资市场                                             B. 间接融资市场

C. 资本市场                                                    D. 货币市场

9. 一般情况下，下列三种投资方式的风险按从高到低的顺序为（       ）

A. 股票 > 债券 > 基金                                         B. 股票 > 基金 > 债券

C. 基金 > 股票 > 债券                                         D. 债券 > 基金 > 股票

10. 威廉指标的计算公式为（       ）

A.DIF+DEA                                                   B.DIF-DEA

C. （ C_n-L_n ）／（ H_n—L_n ） ×100%                    D. ×100%

11. 下列哪项 不属于证券市场的系统风险 ? （       ）

A. 利率风险                                                    B. 汇率风险

C. 通货膨胀风险                                             D. 财务风险

12. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（       ）

A. 银行存款 < 国债 < 公司债券 < 股票                  B. 国债 < 银行存款 < 公司债券 < 股票

C. 股票 < 公司债券 < 国债 < 银行存款                  D. 国债 < 公司债券 < 银行存款 < 股票

13. 下列哪一项 不是证券的特征 ? （       ）

A. 权益性                                                       B. 流通性

C. 有价性                                                        D. 风险性

14. 下列关于资本资产定价模型中的“β系数”的含义的说法中， 不正确的是（       ）

A. 它反映了单个证券收益率相对于市场证券组合收益率的变动程度

B. 可以衡量单个证券的系统风险

C. 反映了某个证券的全部风险

D. β系数反映了不能通过证券投资组合分散掉的风险

15. 证券市场监管的原则为（       ）

A. 公开、公正、公平                                      B. 客观、独立、公正

C. 保护中小投资者利益                                   D. 有法可依，有法必依，违法必究

二、多项选择题（本大题共 5小题，每小题 2分，共 10分）

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

16. 我国证券市场的基本功能是（          ）

A. 筹集资金                                                    B. 确定证券价格

C. 配置资金资源                                             D. 转换企业经营机制

E. 为证券提供流动性

17. 股份公司的外部筹资方式主要有（          ）

A. 政府拨款                                                    B. 发行股票

C. 发行债券                                                    D. 银行贷款

E. 发行商业票据

18. 我国现行的股票类型包括（          ）

A. 国家股                                                       B. 法人股

C. 公众股                                                        D. 外资股

E. 国有法人股

19. 证券经营机构的主要业务有（          ）

A. 代理证券发行                                             B. 基金管理

C. 研究及咨询服务                                          D. 代理证券买卖

E. 吸收公众存款

20. 与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（          ）

A. 债券利息固定                                             B. 债券有固定的本金偿还期

C. 债券价格波动小                                          D. 债券投资者更注重安全

E. 债券发行人的信誉等级高

三、名词解释题（本大题共 3小题，每小题 3分，共 9分）

21. 机构投资者

22. 信息披露制度

23. 私募

四、简答题（本大题共 4小题，每小题 8分，共 32分）

24. 简述证券发行市场的功能。

25. 简述证券经营机构的作用。

26. 简述证券在证券交易所的交易程序。

27. 证券投资分析中，基本分析方法包括哪些主要内容？

五、计算题（本大题共 10分）

28. 现存在以下两种证券，其估计收益率与各自出现的概率如下表：

①分别计算证券一与证券二的期望收益率 R₁ 与 R₂ 。

②若构造一证券组合 P ，其中证券一占 40% ，证券二占 60% ，求该证券组合的期望收益率 R_P 。

六、论述题（本大题共 2小题，每小题 12分，共 24分）

29. 试分析我国股票市场存在的问题。

30. 试述投资基金的特点。