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全国2006年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题

来源:  点击数:  录入时间:07-07-20 15:37:17

分散风险                          C. 费用低廉

D .专家理财                              E. 收益凭证流动性强

23 .我国证券交易所的基本职责包括 (            )

A .提供证券交易场所和设施

B. 制定证券交易所的业务规则

C .组织、监督证券交易

D. 对上市公司进行监管

E .管理和公布市场信息

24 .证券市场监管的原则包括 (            )

A .控制金融风险的原则

B. 维护市场正常秩序的原则

C .公开原则

D. 公平原则

E. 公正原则

25 .根据行业中企业数量,产品性质,价格的制定和其他的一些因素,各行业基本上可以分为 (            )

A .自由市场                                                                 B .完全竞争市场

C .垄断竞争市场                                                          D .寡头垄断市场

E .完全垄断市场

三、名词解释题(本大题共 4 小题,每小题 3 分,共 12 分)

26. 破产

27. 风险

28. 可转换债券

29. 证券上市

四、简答题(本大题共 5 小题,每小题 6 分,共 30 分)

30. 简述证券市场与一般商品市场的主要区别。

31. 简述证券发行市场的功能。

32. 简述封闭型基金和开放型基金的主要区别。

33. 简述决定股票发行价格的主要因素。

34. 简述债券与信贷的异同。

五、论述题(本大题共 2 小题,每小题 14 分,共 28 分)

35. 试述证券上市对发行公司的意义。

36. 试述证券市场监管的意义。

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