A. 证券经纪业务                                               B. 证券自营业务

C. 证券承销业务                                               D. 证券经纪业务和证券自营业务

11. 甲股份有限公司拟公开发行公司债券，该批债券票面总值为人民币 8000 万元。甲公

司拟委托乙证券公司承销该批债券。对此，下列表述错误的是 (       )

A. 该批债券既可以采取包销方式，也可以采取代销方式承销

B. 该批债券既可以采取单一承销商承销，也可以采取承销团承销

C. 无论采取包销方式，还是采取代销方式，承销期限不得超过 90 日

D. 无论采取包销方式，还是采取代销方式，承销商均负有尽力发行债券的义务

12. 甲上市公司已发行股份总数为 l 亿股。乙持有该公司 450 万股。后乙于 4 月 1 日又购入该公司股票 100 万股，并于 8 月 1 日将 200 万股卖出，获得利润 500 万元。甲公司得知后，认为乙的行为违法，与乙发生争议。对此，下列表述中正确的是 (       )

A. 乙有权自由出售该股票，并取得其利润

B. 乙无权出售该股票，但股票出售后所得利润应归其所有

C. 乙无权出售该股票，但股票买卖合同有效，所得收益应归甲公司

D. 乙无权出售该股票，股票买卖协议亦无效，买受人应将股票返还给乙

13. 依《证券法》，下列关于证券公司的设立的说法中，错误的是 (       )

A. 证券公司可以采取有限责任公司，也可以采取股份有限公司的形式

B. 证券公司的设立既要符合《证券法》的规定，也要符合《公司法》的相关规定

C. 设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币 5 亿元

D. 设立经纪类证券公司，注册资本最低限额为人民币 1 亿元

14. 甲向乙签发一张汇票，乙又背书转让给丙，并在汇票上记载 “ 不得转让 ” 字样，丙因急

需现金，将汇票背书转让给丁，丁又将之背书转让给戊。对此，根据我国票据法规定，

以下分析正确的是 (       )

A. 由于乙在汇票上标明“不得转让”字样，故丁与戊均未曾取得票据权利，其只能依据

普通的民事关系向丙追偿

B. 甲应对持票人戊承担保证责任，乙不对持票人戊承担保证责任

C. 甲乙对持票人戊承担保证责任

D. 甲乙丙丁均对持票人戊承担保证责任